積極響應政府監管 樹(shù)立正面合規典范

時(shí)間：2017年4月27日

2017年1月9日清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部級聯(lián)席會(huì )議第三次會(huì )議召開(kāi)后，甘肅文交中心對照會(huì )議要求認真檢查，初步確定了整改方向。為嚴格按照“國發(fā)[2011]38號、國辦發(fā)[2012]37號、清整聯(lián)辦[2017]31號”中關(guān)于在清理整頓期間商品交易的禁止性規定，即“不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易；停止新開(kāi)戶(hù)、停止新開(kāi)倉、停止上市新品種、停止增會(huì )員、停止業(yè)務(wù)宣傳”等，并要求進(jìn)行各交易場(chǎng)所整改，我中心積極與相關(guān)監管部門(mén)建立溝通機制，自2017年2月起多次向監管部門(mén)報送整改報告，并且從4月中旬開(kāi)始向主管部門(mén)以日報形式報送業(yè)務(wù)數據，在主管部門(mén)的指導下正確理解和執行政府的整改要求。

上級監管部門(mén)指出，甘肅文交中心是經(jīng)甘肅省人民政府批準設立的省內唯一進(jìn)行文化產(chǎn)權交易的國有控股平臺，在此次整改工作中應起到模范帶頭作用。首先要認真思考新形勢下的經(jīng)營(yíng)模式,以服務(wù)本省實(shí)體經(jīng)濟作為重心進(jìn)行相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，要推動(dòng)本省文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展和文化產(chǎn)品流通。整改過(guò)程中，甘肅文交中心對出臺的政策要及時(shí)收集和學(xué)習，按照已定的政策法規進(jìn)行轉型，依托現有優(yōu)勢，順利布局轉型升級，回歸現貨市場(chǎng)。其次，甘肅文交中心必須依法合規經(jīng)營(yíng)，嚴格對照清整聯(lián)辦31號文件的要求進(jìn)行整改，對于行業(yè)突出問(wèn)題要及時(shí)自查、自糾。為保護投資者合法權益，甘肅文交中心在新業(yè)務(wù)模式下要嚴格把控會(huì )員單位的準入門(mén)檻，深入考察會(huì )員單位的情況并對會(huì )員單位進(jìn)行合規經(jīng)營(yíng)的政策宣導與組織培訓。

為堅決貫徹國家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室關(guān)于清理整頓交易場(chǎng)所“回頭看”工作的指示精神，認真落實(shí)甘肅省監管部門(mén)的有關(guān)要求，甘肅文交中心自2017年1月就著(zhù)手進(jìn)行自查工作，并從交易模式、交易系統、會(huì )員單位等方面逐步開(kāi)展合規性整改，在整改過(guò)程中不斷征求監管部門(mén)的意見(jiàn)，爭取在合法合規的前提下盡快推進(jìn)整改進(jìn)度。

 2017年4月，甘肅文交中心向甘肅證監局，省金融辦就新的交易模式進(jìn)行了詳細說(shuō)明，并演示了新業(yè)務(wù)模式下交易系統的操作方式。此系統是我中心與國內知名上市軟件公司聯(lián)合開(kāi)發(fā)的合規的協(xié)議轉讓交易系統，計劃于近期進(jìn)入測試階段。新的交易系統旨在配合藝術(shù)品商城交易模式，按掛牌、摘牌的競價(jià)方式進(jìn)行協(xié)議轉讓交易，沒(méi)有電子撮合，沒(méi)有連續交易和集中競價(jià)，符合“31號文”中指出的協(xié)議轉讓的合規性要求，新的業(yè)務(wù)模式和操作系統得到了監管部門(mén)的初步認可。

相信新業(yè)務(wù)模式通過(guò)監管部門(mén)的合規性評定審核后，我中心能夠成為交易場(chǎng)所規范運營(yíng)的典范，為甘肅省文化產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻。